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浙江海洋学院关于印发学校科研项目管理办法的通知
2015-03-30  

 

 

 

浙江海洋学院文

 

 

浙海院发〔201480

 

 

 


浙江海洋学院

关于印发学校科研项目管理办法的通知

 

各学院、各部门、各单位:

经学校2014年第8次院长办公会议审定,现将《浙江海洋学院科研项目管理办法》印发给你们,请认真组织学习,切实贯彻执行。

 

 

浙江海洋学院

20141126

浙江海洋学院科研项目管理办法

 

第一章

第一条为适应新形势下的科研项目管理制度,进一步促进学校科研项目管理科学化和规范化,确保科研项目顺利完成,促进学校科研事业可持续发展,结合学校实际情况,特制定本办法。

第二条科研项目或课题(项目或课题以下统称为项目)管理包括科研项目来源及分类,项目申请及立项,项目过程管理,科技报告制度,科技统计及科技档案管理,科技成果转让。

第二章科研项目来源及分类

第三条学校承担或参与的科研项目,按其研究性质不同,可分为基础研究(包括应用基础研究)、应用研究、试验发展研究、科技服务。

1.基础研究:指为获得关于现象和观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性研究工作,其不以任何专门或特定的应用或使用为目的。

2.应用研究:指为获得新知识而进行的创造性的研究工作,其主要是针对某一特定的实际目的或目标。

3.试验发展研究:指利用从基础研究、应用研究和实际经验中获得的现有知识,为产生新的产品、材料和装置,建立新的工艺、系统和服务,以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性研究工作。

4.科技服务:指与研究和实验发展有关并有助于科学技术知识的产生、传播和应用的科研活动。

第四条学校承担或参与的科研项目,按其项目来源不同,可分为纵向科研项目、横向科研项目、自选科研项目。

1.纵向科研项目是指学校通过承担(含合作承担)国家、地方政府及部门常设的计划项目或者专项项目。包括科技计划项目、自然科学基金、社会科学基金、社科规划项目等等。

2.横向科研项目是指学校通过对外开展科研活动取得的除纵向科研项目之外的其他所有科研项目。包括政府部门、各类企事业单位、民间组织等以合同方式委托学校进行科学研究、科技开发、成果转化、科技服务等所涉及的项目。

3.自选科研项目是指经费由学校支持或使用其它科研项目结余经费而开展的列入学校科研计划的研究项目。

第三章科研项目申请及立项

第五条国家、省、市等各类纵向科研项目按项目主管部门项目申报通知要求组织申报,一般每年定期申报一次,由项目申请人根据当年发出的项目指南,结合自己原有的工作基础,填写规定格式的申请书。各学院、部门须对填报内容的先进性、可行性,以及是否符合申请条件及完成项目的能力等认真负责地提出初审意见,集中送科研处汇总、审查,报分管校长同意后(限额申报的,提请校学术委员会讨论审议,择优推荐),统一上报项目主管部门。

第六条横向科研项目由委托单位向学校受托部门提出任务,经双方协商,明确各自承担的职责、经费、成果归属后,签订科技协作合同或协作研究协议书并报科研处备案。在经费到校后,纳入科研项目管理。

第七条 各类科研项目,须将批准的计划任务书、专项合同书或协议书交科研处备案,纳入科研项目管理。

第四章科研项目过程管理

第八条学校法定代表人对科研项目管理负总责,分管科研的校领导对科研项目管理负直接领导责任,科研处是科研项目的主管职能部门,与承担科研项目的相关学院(部、中心)共同负管理责任。实行法人负责制的项目由法人委托项目负责人对项目实施负直接责任;课题负责人制的项目由项目负责人负全责。

第九条科技项目的过程管理是指学校从项目的组织实施、验收结题和成果跟踪等全过程中对承担科技项目的课题组成员及相关单位进行的监督和管理。

第十条承担科研项目的课题组成员应依照国家法律法规和科研项目管理有关规定,认真履行项目计划任务书或项目合同书中双方约定的条款,注重知识产权保护。

第十一条承担科研项目的课题组成员,在项目申请及实施的全过程中应注重诚信,遵守学术道德规范,抵制弄虚作假、抄袭和剽窃他人科研成果、捏造或篡改实施数据及其他学术不端行为。

第十二条项目合同(任务)书、协议书签订前,所在学院(部、中心)分管负责人应对合同的每一条款进行逐条审定,重点对技术条款、项目完成的基本保障条件、知识产权权属的约定以及外协单位的承担能力和执行责任、违约责任、争议纠纷等进行核查;涉外合同要明确约定合同适用中华人民共和国法律,管辖法院或仲裁机构需在中国内地。科研处对项目合同(任务)书、协议书进行再审查。

第十三条科研项目需要外协合作时,负责人应与外协单位签订规范的项目合作合同,并明确要求协作单位的科研专项经费单列帐户,专款专用。项目负责人对外协单位的项目实施过程负监管责任,有义务告知外协单位科研经费使用和管理的相关政策,并根据合同和任务进度拨付协作经费。

第十四条各类科技项目实施过程中应严格按照《浙浙江海洋学院科研项目经费管理办法》规定执行,且要依据《浙江海洋学院科研经费使用信息公开实施细则》对项目经费使用信息进行公开,自觉接受监督。

第十五条项目负责人在项目实施过程中应按要求及时向项目主管部门或委托方报送相关材料,并根据合同(任务)书要求按时完成任务,进行验收结题。按照合同(任务)委托方的要求,在发表研究论文和出版著作上标注项目资助来源和课题编号。

第十六条项目验收结题应按相关程序执行。纵向科研项目由课题组撰写工作总结、技术总结(包括支撑材料)及经费使用情况,经科研处审阅后上报项目主管部门批准,方可组织验收;如是委托我校组织验收的项目,科研处按照上级主管部门项目验收程序进行组织验收。横向科研项目须出具委托单位的结题证明,方予结题。项目如需成果鉴定,可由科研处会同具有鉴定资质的单位进行鉴定。

第十七条自选科研项目由课题负责人填写《结题报告书》,与相关支撑材料报科研处办理结题手续。

第十八条建立重大事项报告制度。项目实施过程中,涉及项目负责人、项目研究目标、主要研究内容和预算调整等重大事项的变更,项目负责人应及时报告科研处。科研处应敦促并协助课题组按项目管理规定及合同要求履行变更手续。

第十九条项目负责人因故长期不在学校时,须办理以下手续:

1)项目负责人因出国等原因离校3-6个月的,可申请办理项目委托代管手续,相关材料经双方签字和所在学学院(部、中心)同意,报科研处备案。

2)项目负责人因出国等原因离校6个月以上或其他特殊原因可申请更换负责人。若更换负责人,则应办理交接手续,交接表经双方签字,由所在学院(部、中心)审核,科研处同意并报项目主管部门批准或经合同委托方认可后生效。

3)项目负责人调离学校的,纵向科技项目可根据项目主管部门的文件规定执行,横向科技项目视具体情况申请办理更换负责人或终止手续,经合同委托方批准并与委托方办理好相关手续后生效。项目负责人调离情况下,因项目负责人无法和对方协商等导致合同另一方与学校发生纠纷,并造成学校损失的,学校有权向项目负责人追偿。

第二十条各类纵向科技项目和重大横向科技项目的课题组主要人员的变更,应有充分的理由,并由项目负责人及时提出申请,经学院(部、中心)同意后报科研处批准、备案。相关文件有具体要求的纵向项目课题组主要人员的变更需报项目主管部门批准后生效。

第二十一条项目无法按期完成或无法完成时,须按以下规定办理变更手续:

1)项目无法按期完成时,项目负责人应提前3个月申请办理延期手续(包括项目研究内容及目标调整等),经所在学院(部、中心)审核同意后,由科研处报项目主管部门批准或经合同另一方认可后生效,因合同委托方原因导致项目无法按期完成的除外。

2)各类纵向科技项目无法完成时,项目负责人应及时提出申请终止或更换项目负责人,经所在学院(部、中心)审核同意后报科研处。由学校向项目主管部门申请,获得批准后生效。如终止项目,应及时完成财务决算和审计,项目经费按规定退还委托方或交学校处理。项目负责人应承担合同终止所产生的相应责任。

3)各类横向科技项目因特殊原因无法完成时,应根据合同由项目负责人提出申请,经学院(部、中心)和科研处同意,与委托方协商解决,签订项目终止合同。项目负责人应根据合同的约定承担合同终止所产生的相应责任。

第二十二条建立健全科技信用管理体系。对申请、执行各类科技项目的学院(部、中心)和个人建立诚信档案,签署科研诚信承诺书,作为申请项目和职务职称晋级等的评估依据。项目实施过程中出现以下情况的,将对项目负责人作出相应处理:

1)项目实施过程中,因主观原因未在规定时间内上报项目主管部门或委托方需要提交的各类材料,暂停项目负责人申请各类新项目资格1年,待补报材料后的下一年度再恢复申请资格。

2)任何原因引起的项目延期或终止,均须办理有关手续(参照第二十一条办理),项目验收或结题前,不能申请同类新项目。

3)项目负责人应依法实施项目。项目负责人违反法律或合同约定,导致项目未按合同或计划任务书要求完成,给委托方和学校造成损失的,且未能取得上级主管部门或委托方书面谅解,经学校认定后,将视情节轻重给予通报批评、停止项目负责人申请和参与各类新项目资格2-5年,作诚信欠佳记录等处理,需要行政处分的,并报学校人事处等相关部门按有关规定处理。

第二十三条加强学术诚信建设,对学术不端行为零容忍。项目负责人应对项目所有材料的真实性负责,建立项目原始数据记录及项目档案,遵守保密制度,秉持严谨学风,杜绝学术不端行为发生,对学术不端行为以及泄密事件按照国家及学校有关规定处理。

第二十四条科研成果奖申报管理

1.承担纵向科研项目的主持人有义务积极申报各类科研成果奖。

2. 课题组按申报要求整理好全套材料,填写科研成果申报书,经科研处审查合格,提出报奖等级,上报有关主管部门。

3. 获奖项目的奖状由科研处保存,证书分发给课题组人员。奖金分配由课题组负责人妥善分配,要体现按劳分配原则,不搞平均主义,主要奖励直接参加科研工作并做出主要贡献的人员。

第二十五条由学校主持或合作部分完成的科研项目的成果,所有权归学校所有。涉及专利成果的,根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》及《浙江海洋学院专利及专利资助金管理暂行办法》执行。

第五章科技报告制度

第二十六条科技报告是描述科研活动的过程、进展和结果,并按照规定格式编写的科技文献,目的是促进科技知识的积累、传播交流和转化应用。

第二十七条以财政投入为主的科技计划、专项、基金等项目需呈交科技报告。

第二十八条项目呈交的科技报告类型包括:

(一)项目年度报告、中期报告及验收(结题)报告;

(二)项目实施过程中产生的实验(试验)报告、调研报告、工程报告、测试报告、评估报告等蕴含科研活动细节及基础数据的报告。

第二十九条在签订合同或计划任务书时,应根据项目的研究性质和资助强度,经签约各方共同审核后,明确项目承担单位须呈交的科技报告类型、时间节点和最低数量等,作为项目的考核指标和验收(结题)的必备条件。

第三十条项目负责人按照合同或计划任务书要求和相关标准规范组织科研人员撰写科技报告,标注使用级别,或提出密级建议。

(一)非涉密项目的科技报告原则上标注“公开”。涉及技术诀窍以及需要进行论文发表、专利申请等知识产权保护的科技报告可标注“延期公开”,延期公开时限原则上为2-3年,最长不超过5年。非涉密项目产生的科技报告如涉及国家安全和重大利益等相关内容,应进行脱密处理;

(二)涉密项目的科技报告按照国家相关保密规定提出密级和保密期限建议;

(三)对延期公开时限超过5年的,或对原定延期公开时限进行延长的,须说明理由并报科技部相关中心审核、业务司局批准。

第三十一条项目负责人按要求组织科研人员撰写科技报告,统筹协调项目各参与单位共同推进科技报告工作。

第三十二条科研处按照相关标准对科技报告进行编号,开展科技报告的形式审查、内容审查、密级审查后呈交上级部门。涉密项目的科技报告通过机要渠道呈交。

第三十三条 科研处积极组织参与科技报告培训活动,增强科研人员的责任感,提升科技报告的撰写能力和共享交流意识。

第六章科技统计及科技档案管理

第三十四条科技统计工作是各级管理部门实行科学决策、调控、改革,加强宏观管理的基础性工作。工作涉及科技、人事、财务、教务、校产、外事等方面,应根据上级要求和工作需要,由科研处会同有关部门负责科技统计、年报工作和其它科技统计工作。各有关部门和统计人员须从全局出发,如实提供数据,认真做好工作,按期报送。

第三十五条科技档案指在科技过程中形成的具有保存和使用价值的科技文件材料,主要包括:

1.学院的科研规划;

2.科研项目的申请报告、调查报告、方案论证和协议书、计划任务书或合同以及科研项目审批文件等;

3.科研项目的研究、试制方案(办法),计算材料和专利申请的有关文件,设计与图纸、实验、试验、调试、分析方法;

4.科研项目的阶段小结、年度总结和成果的总结报告、学术论文、参加人员名单、科技投资情况、决算等;

5.成果鉴定、验收材料证明、推广应用和转让的协议合同以及经济与社会效益的证明材料;推广应用方案,扩大生产的设计、工艺等文件、生产定型鉴定材料;

6.成果的样品、照片、成果介绍、使用和技术说明书等;

7.成果的奖励等文件材料及证明;

8.因故终止或更动研究、试制计划报告及审批文件材料;

9.与科研有关的、有保存价值的其它文件材料。

(以上材料凡有原件,均指原件)

第三十六条凡学校科研项目的确定、研制、鉴定、推广应用、申报奖励和专利等活动过程所形成的全部科技文件材料,均应提交科研处。经整理、立卷后报校档案室归档。

第三十七条凡不按要求上报归档材料的科研项目,不予结题、验收、鉴定,不发完成证书。

第三十八条需要保密的材料,在归档前应由立卷单位按国家科委颁布的“科学技术保密条例”规定确定密级,按有关保密条例办理。

第三十九条科技文件材料归档后,不能随意涂改,若需补充,须经有关部门同意,科研处批准。

第七章科研成果转让

第四十条凡列入学校科研计划且有一定经济效益和实用价值的技术和研究成果,应及时向相应的生产单位转让。并优先转让给本校的经济实体,转让时由课题组提出初步意见。经所在部门审核,由科研处会同有关部门统一组织对外洽谈转让,签订转让合同。

1. 为维护学校声誉和受让方的经济效益,转让的成果必须经过技术鉴定或通过学校、学院(或校外有关部门)专家评审,确实在经济上具有实用性,在技术上具有可行性,能在短期内形成产生力的方可转让。

2. 转让成果必须事先了解受让方的技术和资金力量、设备情况、产生条件、资源条件、销售力量以及领导态度,在经过可行性分析之后,再签订协议。如果受让方在短期内没有条件投产,则不宜转让。

3. 协作研制取得的科研成果,应与协作单位共同协商转让,在签订转让合同时应订立各自承担的技术责任和经济效益分配原则等相关条款。

4. 同一产品在照顾受让方利益的前提下,经双方协商同意后,可以同时向二个生产单位转让,也可作专利独占性转让。签订转让合同后须到公证处公证登记。转让合同一经生效,必须保护受让方的利益,如有人将该技术泄露他人,造成的经济损失完全由泄露人负责。

第四十一条技术转让合同必须包括以下内容

1)转让技术的内容:技术成果的内容、范围、技术指标,提供受让方的技术资料等。

2)生产单位受让后,在试生产过程中,双方所承担的义务。

3)生产进度及完成期限的规定。

4)转让费及其支付方式、时间,以及不履行合同的索赔条款。

第四十二条转让费用要根据国家政策、科研投资、产品先进性、实用价值、市场销售的经济效益等情况,灵活处理,协商确定,定价时适当优惠,以利于先进技术及时转化为生产力。

1. 转让费的支付形式

①一次性定价,移交技术时一次付清或分期支付。

②移交成果时先付一笔入门费,以后按销售额的一定比例提成。

2. 转让收入分成按学校有关规定另文下发。

第四十三条科研成果移交方式

1. 一次性出售图纸,生产单位自己组织生产,属于图纸上的技术问题,学校有责任负责解决。

2. 移交全部技术资料,必要时学校可派技术人员到生产单位,限期内帮助试生产工作或培训一定数量的技术人员,并可收取一定的培训费。有关费用(差旅费、劳务费等)由双方协商解决。

第八章

第四十四条 各类未列入科研计划项目,在职称评审、考核、定级、学科筛选、人才筛选等各类需科研处认定栏目中,将不予认定。

第四十五条本办法于201511日起执行,原《浙江海洋学院科技管理条例》(浙海院办发〔200645号)文件同时废止。

第四十六条本办法由学校科研处负责解释。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


浙江海洋学院院长办公室               20141128日印发

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